據安徽紀檢監察網11月14日通報，蚌埠市城市投資控股有限公司原董事長，原安徽八一化工集團有限公司黨委書記、總經理李德昌涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受蚌埠市紀委監委紀律審查和監察調查。

經查，公司存在以下違規問題：信用減值損失會計處理不恰當、2023年一季度報告存在差錯、公司股份回購管理不規范。文科股份董事長潘肇英，總經理李從文，財務總監聶勇、時任董事會秘書程玉姣、董事會秘書莫靜怡未能按照規定履行勤盡責義務，對公司相關違規行為負有主要責任，其中潘肇英、李從文、聶勇對公司全部違規行為負有主要責任，程玉姣、莫靜怡對公司第三項違規行為負有主要責任。廣東證監局決定對公司、潘肇英、李從文、聶勇、程玉姣、莫靜怡采取出具警示函的行政監管措施。

2024年11月12日，公司披露《關于現金收購上海投資咨詢集團有限公司100%股權暨關聯交易的公告》稱，擬以現金4.88億元收購關聯方上海國盛（集團）有限公司持有的上海投資咨詢集團有限公司100%股權。問詢函要求公司說明上咨集團的核心競爭力，以及公司收購上咨集團的商業合理性；要求量化分析上咨集團在2023年營業收入增長情況下，歸母凈利潤大幅下滑的合理性；說明交易是否存在影響上市公司盈利能力的風險。

青海證監局決定對公司、董事長兼總裁彭有宏、時任財務總監閆文文分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。警示函顯示，公司于2024年8月30日披露的《關于暫時無法按期歸還用于補充流動資金的募集資金的公告》顯示，公司暫時無法按期足額歸還用于補充流動資金的1.9億元募集資金。青海證監局于2024年9月3日向公司發出監管提醒函，督促公司采取有效措施盡快歸還臨時補流的募集資金并及時披露相關事項進展。截至2024年11月11日，1.9億元臨時補流的募集資金未歸還至募集資金賬戶，也未披露相關事項進展。

中央紀委國家監委網站11月12日通報，據安徽省紀委監委消息：安徽江淮汽車集團控股有限公司原副總經理王志遠涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受安徽省紀委監委紀律審查和監察調查。

中央紀委國家監委網站11月12日通報，據中鋁集團紀檢監察組、貴州省紀委監委消息：中鋁集團貴陽鋁鎂設計研究院有限公司原高級專務黃糧成涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中鋁集團紀檢監察組和貴州省六盤水市監委紀律審查和監察調查。

上交所就世茂能源籌劃發行股份購買資產事項發監管工作函，涉及上市公司，董事，監事，高級管理人員，控股股東及實際控制人。

廣東證監局決定對東莞市華立實業股份有限公司、時任董事長和時任總經理譚洪汝、董事長何全洪、時任董事長譚栩杰、總經理謝志昆、時任財務總監盧旭球、財務總監孫媛媛采取出具警示函的行政監管措施。經查，公司相關定期報告中披露的財務數據不準確。

公司收到上交所有關實際控制人資金占用事項監管工作函。公司被實際控制人王海榮非經營性占用資金19191.05萬元，尚未償還余額為13204.05萬元。監管工作函要求公司實際控制人王海榮應當立即整改，盡快全額償還非經營性資金占用款項；要求公司全體董監高應當高度重視已發生的非經營性資金占用問題，盡快采取財產保全、民事訴訟等措施，向實際控制人追償占用資金，維護上市公司利益。

11月11日，上海國際能源交易中心公告，岑××（01724067）組（賬戶組號:B6000581）于2024年11月11日在集運指數（歐線）期貨（EC）2502合約上賬戶組日內開倉交易量超限第1次達到上期能源處理標準。上述客戶交易行為違反相關規定，上期能源決定對相關客戶采取限制其在相應合約上開倉5個交易日的監管措施。鄒×（00489554）組（賬戶組號:B6002574）于2024年11月11日在集運指數（歐線）期貨（EC）2504合約上賬戶組日內開倉交易量超限第4次達到上期能源處理標準。上述客戶交易行為違反相關規定，上期能源決定對相關客戶采取限制其在相應合約上開倉2個月的監管措施。

上交所對財富趨勢發監管工作函，涉及上市公司、中介機構及其相關人員。

近日，國家礦山安全監察局山西局監察執法十處召集轄區7處煤礦企業，針對一氧化碳高值高頻超限突出問題開展專項約談。約談指出，近兩個月以來，臨汾、運城轄區煤礦一氧化碳超限報警居高不下，超限次數居山西省前列，各煤礦企業必須高度重視，深入查找超限報警背后在管理上、工程治理上的深層次原因，采取有力有效措施，切實消除重大安全風險。約談強調，各礦山企業要加強煤礦安全監控系統管理維護和業務培訓，規范傳感器標校流程，堅決把一氧化碳誤報警降下來；要加強厚硬頂板預裂爆破管理，減少一次起爆量和爆破組數，積極探索使用水力預裂技術，堅決把爆破作業引起的一氧化碳超限報警降下來；要加強柴油動力機車運行管理，加裝尾氣處理裝置，推廣使用新能源無軌膠輪車，堅決把使用柴油動力單軌吊、無軌膠輪車等車輛尾氣引起的一氧化碳超限報警降下來。

據證監會網站不完全統計，截至11月8日，下半年以來，已有16地證監局對58家私募機構（不含私募股權機構）及其相關負責人開出86份行政監管措施決定書和行政處罰決定書，對私募機構信披違規、違反投資者適當性等行為采取出具警示函、責令改正等監管措施。在業內人士看來，加強對私募行業的監管，不僅可以促使私募機構規范運行，還可以有效保護投資者合法權益，推動私募行業高質量發展。未來，私募機構應持續在加強合規管理、提升投研能力等方面發力。（證券日報）

2023年9月28日，深交所受理了深圳市皓吉達電子科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市的申請。經查，中信證券在擔任項目保薦人過程中，存在以下違規行為：對皓吉達實際控制人認定和控制權穩定性的核查程序執行不到位；未督促皓吉達準確、完整披露控股股東的重大股權轉讓情況。中信證券的上述行為違反了深交所規定。鑒于上述事實和情節，深交所決定對中信證券采取書面警示的監管措施。

據云南省紀委監委駐省農信社紀檢監察組、麗江市監委消息：麗江古城農村商業銀行股份有限公司原黨委書記、董事長白向宇涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受省紀委監委駐省農信社紀檢監察組紀律審查；經云南省監委交辦麗江市監委，麗江市監委指定玉龍縣監委管轄，正接受玉龍縣監委監察調查。

據中國石油紀檢監察組、海南省紀委監委消息：中石油昆侖燃氣有限公司原副總經理王永純涉嫌嚴重職務違法，目前正接受中國石油紀檢監察組和海南省監委監察調查。